鞍鋼集團總工程師“泄密門”!妻子攜“閨蜜”靠內幕消息割韭菜,獲利上百萬元,被罰款453萬元原创
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近日,山西證監局披露一則內幕交易案件行政處罰決定書,時任鞍鋼集團總工程師林某慶之妻張寧及其“閨蜜”余頌東,利用內幕消息交易累計獲利134萬余元,最終被沒收違法所得,并處以罰款合計453萬元。
行政處罰決定書顯示,張寧與林某慶系夫妻關系,二人于2005年3月25日辦理婚姻登記,共同居住生活。張寧與余頌東系高中同學,二人關系較好,日常聯系緊密,資金往來頻繁,并共同控制使用“余頌東”銀河證券賬戶和余頌東之母“胡某中”海通證券賬戶。
在從林某慶方得到鞍鋼集團的內部消息后,2021年3月-2022年6月,張寧、余頌東先后內幕交易了“本鋼轉債”“攀鋼釩鈦”“凌鋼股份”“凌鋼轉債”,累計獲利上百萬元。
01 張寧內幕交易“本鋼轉債”
張寧內幕交易“本鋼轉債”的調查結果顯示,2021年3月18日,鞍鋼集團黨委召開常委擴大會議。林某慶列席本次會議,并在工作筆記本上記錄“AB重組,省將51%股份劃給鞍鋼,然后推動本鋼混改同步展開。鞍本重組通過市場化方式推動改革”。
2021年3月3日至3月26日,張寧向余頌東中信銀行6033賬戶轉賬370萬元,其中,55萬元用于收購“余頌東”海通證券賬戶截至2021年3月2日持有“本鋼轉債”余券6,510張;315萬元由余頌東根據張寧決策,直接操作“余頌東”海通證券賬戶買入“本鋼轉債”39,060張,成交金額314.92萬元。
在鞍鋼集團重組本鋼集團信息于2021年4月15日公開后,“余頌東”海通證券賬戶于2021年4月21日至7月9日累計買入“本鋼轉債”成交8,220張,成交金額81.16萬元;累計賣出“本鋼轉債”成交54,320張,成交金額544.75萬元。按照張寧與余頌東協議約定,“余頌東”海通證券賬戶持有45,570張“本鋼轉債”持券權益和賣出收益歸屬張寧。
02 張寧內幕交易“攀鋼釩鈦”
張寧內幕交易“攀鋼釩鈦”的調查結果顯示,2021年6月28日,鞍鋼集團召開2021年第16次黨委常委會議,審議通過集團資本運營部提交的《關于攀鋼釩鈦收購西昌鋼釩釩業務資產的匯報》。林某慶列席本次會議。2021年9月8日,攀鋼釩鈦披露《關于收購攀鋼集團西昌釩制品科技有限公司100%股權暨關聯交易的公告》,交易完成后,西昌科技將成為攀鋼釩鈦全資子公司。
2021年6月24日至7月28日,張寧使用其本人手機委托下單,控制使用“余頌東”海通證券賬戶累計買入“攀鋼釩鈦”成交666,300股,成交金額161.37萬元;累計賣出“攀鋼釩鈦”成交416,300股,成交金額103.09萬元。
在攀鋼釩鈦收購西昌科技100%股權信息于2021年8月6日公開后,張寧控制使用“余頌東”海通證券賬戶于2021年8月12日至8月23日累計買入“攀鋼釩鈦”成交250,000股,成交金額74.15萬元;累計賣出“攀鋼釩鈦”成交500,000股,成交金額178.19萬元,余股為0。按照張寧與余頌東協議約定,“余頌東”海通證券賬戶持有666,300股“攀鋼釩鈦”持股權益和賣出收益歸屬張寧。
03 張寧、余頌東內幕交易“凌鋼股份”“凌鋼轉債”
張寧、余頌東內幕交易“凌鋼股份”的調查結果顯示,2021年3月18日,林某慶列席鞍鋼集團黨委常委擴大會議,并在工作筆記本上記錄“凌鋼,戴去見了朝陽書記,凌鋼董事長對重組不持異議。”2022年6月23日,凌鋼股份披露《關于控股股東戰略重組的提示性公告》稱,凌鋼股份于2022年6月22日收到控股股東凌鋼集團通知,獲悉鞍鋼集團正在籌劃與凌鋼集團進行重組事項,可能導致凌鋼股份實際控制人發生變更。
2022年3月9日至6月22日,“余頌東”銀河證券賬戶買入“凌鋼股份”成交2,900,590股,成交金額771.1萬元;賣出“凌鋼股份”成交2,496,300股,成交金額645.2萬元。
在鞍鋼集團重組凌鋼集團信息于2022年6月23日公告后,“余頌東”銀河證券賬戶于2022年6月27日至6月28日賣出“凌鋼股份”成交404,290股,成交金額109.6萬元,余股為0。按照張寧與余頌東協議約定,“余頌東”銀河證券賬戶2,153,359股“凌鋼股份”持股權益和賣出收益歸屬張寧;747,231股“凌鋼股份”持股權益和賣出收益歸屬余頌東。
張寧、余頌東內幕交易“凌鋼轉債”的調查結果顯示,2022年3月7日至4月6日,“余頌東”銀河證券賬戶買入“凌鋼轉債”成交13170張,成交金額156.6萬元。在鞍鋼集團重組凌鋼集團的信息于2022年6月23日公告前,“余頌東”銀河證券賬戶賣出“凌鋼轉債”成交13,170張,成交金額163萬元,余券為0。按照張寧與余頌東協議約定,“余頌東”銀河證券賬戶8,780張“凌鋼轉債”持券權益和賣出收益歸屬張寧;4,390張“凌鋼轉債”持券權益和賣出收益歸屬余頌東。
此外,兩人還通過“胡某中”海通證券賬戶交易“凌鋼股份”。2022年4月18日至6月17日,“胡某中”海通證券賬戶買入“凌鋼股份”成交744,000股,成交金額189.8萬元;賣出“凌鋼股份”成交80,000股,成交金額20.25萬元,余股為664,000股。
在鞍鋼集團重組凌鋼集團的信息于2022年6月23日公告后,“胡某中”海通證券賬戶于2022年6月27日至6月28日賣出“凌鋼股份”成交664,000股,成交金額180.2萬元,余股為0。按照張寧與余頌東協議約定,“胡某中”海通證券賬戶414,000股“凌鋼股份”持股權益和賣出收益歸屬張寧;330,000股“凌鋼股份”持股權益和賣出收益歸屬余頌東。
對于證券交易的時間節點與內幕信息高度吻合的行為,張寧與余頌東均未能作出合理解釋。
山西證監局表示,上述違法事實有相關公告信息、銀行賬戶資料及交易流水、證券賬戶資料及交易明細、詢問筆錄、微信聊天記錄等證據證明,足以認定。張寧、余頌東的行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定,構成了《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。
綜上所述,山西證監局根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定,對張寧、余頌東做出如下懲罰:一、對張寧沒收違法所得1,343,043元,并處以4,029,129元罰款;二、對余頌東處以500,000元罰款。
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