首批10只中證A500ETF上市首日成交破百億
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出品/公司研究室基金組
文/雪梅
10月15日,首批10只中證A500ETF集體上市。
其中,華泰柏瑞基金、摩根資產管理、富國基金、招商基金、泰康基金旗下中證A500ETF在上交所上市;嘉實基金、銀華基金、國泰基金、南方基金、景順長城基金旗下中證A500ETF在深交所上市。
01、首批10只中證A500ETF上市首日成交破百億
從首日上市的情況看,首批中證A500ETF首日累計成交金額突破百億元,首日平均換手率超過56%。其中,國泰基金旗下中證A500ETF首日成交金額超過31億元,刷新今年上市ETF首日成交金額的新高,躋身全市場ETF上市首日成交金額第五名。

公開信息顯示,首批10只中證A500ETF基金成立于9月20日-9月27日,全部為20億元頂格募集。在此期間,正趕上國內A股這輪飆升行情。
不過,這輪行情的情緒化交易成分過濃,國慶節前,在一系列利好政策刺激下,股指連續上漲。
Wind數據顯示,中證A500指數于9月23日正式發布,截至10月9日,該指數漲幅達24.58%。期間,其前十大重倉股當中,東方財富漲超130%,股價實現翻倍;中信證券緊隨其后,漲幅逼近60%;寧德時代、五糧液、貴州茅臺、中國平安漲超25%。
不過,國慶小長假后第一個交易日也就是10月8日,兩市各類指數都以近乎漲停開盤。隨后,股指當日就掉頭向下。
Choice數據顯示,截至10月15日收盤,中證A500指數收于4495.57點,較9月23日上漲20.94%;較10月8日開盤的5207.26點,回調13.67%;較9月收盤指數也下跌4.04%。

02、首批10只中證A500ETF上市前股票倉位
國慶節前股指的連續飆升,讓首批10只中證A500ETF的基金經理面臨著非常困難的選擇:是否趁機擇時建倉。隨著這些基金上市,它們的倉位與建倉步驟也同時披露。
上市交易公告書顯示,截至10月8日,景順長城基金、摩根資產管理、招商基金旗下中證A500ETF的股票倉位已經超過90%;嘉實基金旗下中證A500ETF的股票倉位85.38%;富國基金旗下中證A500ETF的股票倉位70.34%;國泰基金旗下中證A500ETF的股票倉位65.97%;泰康基金旗下中證A500ETF的股票倉位60.78%;華泰柏瑞、南方基金旗下中證A500ETF的股票倉位在53%附近;只有銀華中證A500ETF的股票倉位相對較低,為44.87%。
這些倉位占比及隨后的建倉成本,對這些基金首日上市的凈值表現產生較大影響。

10月15日上市當天,這10只ETF基金的凈值漲跌,以及當日收盤的基金凈值表現,出現明顯分化。顯然,因為建倉步驟與總體倉位的不同,國慶節前后股指這種過山車走勢,已經對這些基金的凈值產生不小影響。

業內人士分析,從10月15日收盤凈值看,10月8日收盤時倉位較高的基金凈值,受此后行情回調的影響較大;當時,倉位較低的基金,在此后回調中逐步建倉,基金凈值表現相對較好。
當然,也不能一概而論,
比如,國泰基金旗下的中證A500ETF,10月8日的股票倉位占比65.97%,但上市首日基金凈值為0.932,當日跌幅2.31%,由此推測,這只基金大概率在10月9日的上漲中,追加了倉位。
03、首批10只中證A500ETF上市前十大持有人
隨著上市公告書的披露,首批10只中證A500ETF的前十大持有人出爐。
從持有人類型來看,券商、私募、信托、險資頻頻現身基金持有人前10名單中,由此可見,機構投資者正在成為ETF新發的主力。
其中,券商成首批中證A500ETF基金中多家基金第一大持有人。
比如,華泰證券持有華泰柏瑞中證A500ETF15.38%,持有國泰中證A500ETF4.44%。

此外,招商證券、銀河證券、國聯證券也現身招商中證A500ETF、南方中證A500ETF和景順長城中證A500ETF第一大持有人位置。
量化私募也躋身首批中證A500ETF基金主要持有人名單。
以銀華中證A500ETF為例,第一大持有人即鶴禧阿爾法一號私募證券投資基金,份額占比3.71%。此外,還有包括科瑞菲亞道恒1號私募證券投資基金、科瑞菲亞道恒1號私募證券投資基金、科瑞菲亞道恒1號私募證券投資基金等。
險資也積極持有首批中證A500ETF基金。
比如,平安人壽-個險分紅成為摩根中證A500ETF的第一大持有人,占份額23.87%。

泰康中證A500ETF前十大持有人中,股東方泰康人壽旗下保險產品組合占據四個席位,合計持有份額超5.13億元,持有比例25.66%。
此外,嘉實和景順長城自購進入前十大持有人,兩家分別自購2億元、1638萬元,分別成為各自產品的第一大持有人、第五大持有人。
據悉,隨著中證A500ETF上市,配套的中證A500ETF聯接基金也將迎來上報發行。
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