美的集團原副總裁涉嫌內幕交易,妻子買賣合康新能盈利10萬罰80萬
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10月13日,中國證監會四川監管局網站發布一則行政處罰決定書(【2021】19號),不僅揭開了一起內幕交易,也讓美的集團原副總裁肖明光離職原因曝光。
四川證監局的公告顯示,當事人陳宏在涉及北京合康新能科技股份有限公司(以下簡稱“合康新能”,300048.SZ)股票的買賣上,存在內幕交易。
2020年1月3日至2020年3月,美的集團股份有限公司(以下簡稱“美的集團”,000333.SZ)擬收購合康新能,美的集團董事長方某波、合康新能葉某吾、范某等人參加了此次事宜的商洽、討論。
2020年3月25日,廣東美的暖通設備有限公司(以下簡稱“美的暖通”,為美的集團子公司)與合康新能原控股股東上海上豐集團有限公司(以下簡稱“上豐集團”)、葉某吾、劉某成簽署了《關于北京合康新能科技股份有限公司之股份轉讓協議》。同日,美的暖通與上豐集團、葉某吾簽署了《表決權委托協議》,約定上豐集團和葉某吾將合計持有的5574.73萬股(占合康新能總股本的5%)合康新能股份的表決權不可撤銷地委托給美的暖通,委托期為本次交易股份完成交割之日起15個月。
上述交易完成后,美的暖通將控制合康新能23.73%的表決權,成為公司控股股東。當日收市后,美的集團、合康新能分別發布了相關事宜提示性公告。
證監會判定,上述公司控股股東、實際控制人擬發生變更事項構成《證券法》第八十條第二款第八項的重大事件。根據《證券法》第五十二條第一款的規定,該信息在依法公開前,屬于內幕信息,敏感期為2020年1月13日至3月25日。
2020年3月23日,美的集團執委會表決通過對合康新能的收購方案,肖某光作為美的集團副總裁參加執委會表決事宜,是內幕信息知情人,知情時間不晚于2020年3月23日。陳宏系肖某光妻子,在內幕信息敏感期內,兩人于2020年3月25日7:58分,13:34分,14:33分有3次通話聯系。
陳某媚系陳宏的堂姐,其證券賬戶由陳宏實際控制和使用,資金來源主要為肖某光、陳宏夫婦。內幕信息敏感期內,陳宏于2020年3月25日14:35分開始通過電腦委托下單,分3筆共計買入15萬股合康新能的股票,成交金額50.30萬元。2020年6月2日至3日,該賬戶將15萬股合康新能股票全部賣出,盈利10.57萬元。
陳宏的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十一條規定的內幕交易行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十一條的規定,四川證監局決定對陳宏處以80萬元罰款。
美的集團2020年年報顯示,肖某光系美的集團副總裁肖明光,任期自2019年3月22日至2021年9月25日。肖明光,男,碩士,2000年加入美的,曾任美的集團財務管理部副總監和經營管理部總監、美的電器審計監察部總監、美的電器董事、美的集團財務總監等職務。美的集團2021年半年報顯示,肖明光已離任。(公司研究室)
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