9月29日，新三板掛牌公司九鼎集團發布一則公告，其董事長吳剛收到中國證監會立案告知書。告知書稱，因吳剛相關行為涉嫌違反基金相關法律法規，根據《中華人民共和國證券法》 等法律法規，2021年7月23日，中國證監會決定對吳剛立案。
九鼎集團稱，本次立案所涉事項系對吳剛先生個人的調查，對公司經營方面沒有重大影響，公司目前經營正常；對公司財務沒有重大影響。
WEMONEY研究室從相關人士處獲悉，此次吳剛被證監會立案調查，涉及九鼎集團旗下九鼎基金發行的某支基金產品清算事宜。
該人士表示，吳剛本人并未在九鼎基金擔任管理職務，在具體某只基金產品運營中，為了盡快收回資金，降低風險，吳剛要求將該產品進入清算程序。根據基金相關法律法規，公募基金管理人的股東不得未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動。吳剛此舉涉嫌違反證監會有關規定。
該人士還稱，涉及的基金產品主要出資人為九鼎集團自有資金，目前該基金產品已經清算完成。
天眼查顯示，九鼎集團成立于2010年，是一家綜合性投資集團，專注于私募股權投資管理業務。2014年4月，九鼎集團掛牌新三板，成為首家登陸新三板的私募股權投資機構。目前，其大股東為同創九鼎投資控股有限公司，持有期46.29%股份。九州證券成立于2002年12月10日，九鼎集團持有其85.76%股。
（WEMONEY研究室 林小林/編輯）
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