監(jiān)管要求規(guī)范從業(yè)人員的公開(kāi)發(fā)聲：不要為博眼球說(shuō)出格的話

公司研究室公司研究室2024-12-20 16:12 基金

近日多地證監(jiān)局陸續(xù)對(duì)券商等提出監(jiān)管要求。

12月19日，金融圈不少交流群里盛傳，近日多地證監(jiān)局陸續(xù)對(duì)券商等提出監(jiān)管要求，旨在加強(qiáng)對(duì)公開(kāi)言論的管理，尤其是首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、券商分析師、基金經(jīng)理等從業(yè)人員對(duì)外發(fā)聲的管理工作。

據(jù)多方了解，有券商研究所已在內(nèi)部發(fā)文，加強(qiáng)對(duì)分析師的管理，要求分析師要全面規(guī)范自身言行，嚴(yán)守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，強(qiáng)調(diào)研報(bào)是觀點(diǎn)的唯一標(biāo)準(zhǔn)，不要為博眼球說(shuō)一些出格的話語(yǔ)，不要為了吸引客戶、附和熱點(diǎn)而放寬標(biāo)準(zhǔn)，不可存僥幸心理試探監(jiān)管紅線。

有研究所負(fù)責(zé)合規(guī)的人員稱(chēng)，目前有很多第三方機(jī)構(gòu)接受買(mǎi)方委托，直接用買(mǎi)方名義接入各類(lèi)會(huì)議，通過(guò)AI進(jìn)行保持并分析整理，然后對(duì)外傳播。合規(guī)明確要求，禁止從業(yè)人員以任何方式向客戶提供上市公司調(diào)研紀(jì)要，相關(guān)紀(jì)要只能內(nèi)部存檔或作為撰寫(xiě)研報(bào)的素材。

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