據(jù)企業(yè)預(yù)警通數(shù)據(jù)顯示，（12.3-12.9）人民銀行、銀保監(jiān)、證監(jiān)會、外管局、交易所、交易商協(xié)會公告的罰單共計423張，環(huán)比增加27.79%；處罰金額累計約10175萬元，環(huán)比減少27.94%。

數(shù)據(jù)顯示，六大金融監(jiān)管機構(gòu)及下屬派出機構(gòu)均作出處罰，其中央行本期開出13張罰單，數(shù)量持續(xù)減少，累計處罰金額115.9萬元，環(huán)比大幅減少；銀保監(jiān)會本期開出的罰單環(huán)比增加，累計罰款金額環(huán)比大幅增加。5類金融機構(gòu)被處罰超百萬元，分別為：國有行、城商行、民營銀行、外資行、金租公司均有1家。

銀行業(yè)方面，上周銀行業(yè)被罰款總金額約2044萬元，涉及中國銀行、農(nóng)業(yè)銀行、工商銀行、建設(shè)銀行、郵儲銀行、光大銀行、中信銀行等多家銀行或旗下分支機構(gòu)。

在國有行方面，工商銀行浙江省分行因違規(guī)經(jīng)營，導(dǎo)致并購貸款違規(guī)作為土地儲備資金用于低效工業(yè)資產(chǎn)收購計劃；貸前調(diào)查不到位，重大負面信息披露不充分；存款利息管控存在缺陷；流動資金貸款管理不到位，資金回流轉(zhuǎn)作定期存款，后質(zhì)押用于開立銀行承兌匯票。；流動資金貸款管理不到位，資金回流用于股權(quán)投資；流動資金貸款管理不到位，資金回流用于購買他行理財產(chǎn)品；理財資金實際用于置換他行土地儲備貸款，且其中2.5億元超過原貸款期限，銀保監(jiān)會對其處罰罰款235萬元。

在外資行方面，東方匯理銀行(中國)有限公司因違規(guī)經(jīng)營，導(dǎo)致2020年12月至2021年2月該行以貸收費，銀保監(jiān)會對其罰款175萬元。

城商行方面，晉商銀行晉中分行因違規(guī)經(jīng)營，導(dǎo)致轉(zhuǎn)移貸款用途，違規(guī)發(fā)放個人住房按揭貸款，違規(guī)發(fā)放土地儲備貸款，銀保監(jiān)會對其罰款305萬元。同時，其員工肖偉、劉勇謙、李鋒、郝春保存在未依法履行職責，對其處以警告處分。