據(jù)企業(yè)預(yù)警通數(shù)據(jù)顯示，上周（8.20-8.26）人民銀行、銀保監(jiān)、證監(jiān)會、外管局、交易所、交易商協(xié)會公告的罰單共計301張，環(huán)比減少5.35%；處罰金額累計約4055.3萬元，環(huán)比減少34.72%。

銀行業(yè)方面，上周銀行業(yè)被罰款總金額約1126萬元，涉及農(nóng)業(yè)銀行、郵儲銀行、中信銀行、工商銀行、招商銀行、興業(yè)銀行、貴陽銀行等多家銀行或信用社單位。金融罰單數(shù)大幅減少，且被罰地區(qū)較為分散，主要集中在未依法履行職責(zé)，被查出貪污、挪用、侵占就職銀行或者客戶的資金等情況。

數(shù)據(jù)顯示，六大金融監(jiān)管機構(gòu)及下屬派出機構(gòu)均做出處罰，其中央行本期僅開出4張罰單，累計處罰金額130萬元，其中哈爾濱銀行因違規(guī)經(jīng)營被罰128萬元。

另外銀保監(jiān)會本期開出的罰單減少近半，處罰金額也大幅減少，超過百萬大罰單均對商業(yè)銀行開出，共有三家。

值得注意的是，間隔不到一周時間，中信銀行繼上次被央行處罰330萬元罰款后，再次被銀保監(jiān)會因個人貸款貸前調(diào)查和貸后管理不盡職，處以罰款100萬。其員工許莉莉、李惠因?qū)χ行陪y行深圳分行個人貸款貸前調(diào)查和貸后管理不盡職的行為承擔(dān)直接責(zé)任，被處以禁止進入相關(guān)行業(yè)與警告處分。

其中，新疆天山農(nóng)村商業(yè)銀行被罰150萬元，為本周內(nèi)收到的最大罰單。因擔(dān)任天山農(nóng)村商業(yè)銀行水磨溝區(qū)支行行長期間，對該支行信貸管理未盡職，信貸資金被挪用的違法違規(guī)行為承擔(dān)管理責(zé)任，被銀保監(jiān)會處以150萬元罰款。

此外，福建海峽銀行因未依法履行職責(zé)導(dǎo)致流動資金貸款貸前調(diào)查不盡職;房地產(chǎn)開發(fā)貸款貸前調(diào)查不盡職，被銀保監(jiān)會處以100萬元罰款。與此同時，福建海峽銀行還因流動資金貸款貸前調(diào)查不盡職、貸后管理不到位，也被處以50萬元罰款。本周共計被處罰150萬元。（WEMONEY研究室 羅跡/編輯）