銀行業監管罰單周報：合計被罰超四千萬，中行深圳分行被罰千萬
據企業預警通數據顯示，上周（7.30-8.5）人民銀行、銀保監、證監會、交易所公告的罰單共計355張，環比增加6.29%；處罰金額累計約6136.12萬元，環比增加21.43%。
數據顯示，六大金融監管機構及下屬派出機構均做出處罰，其中央行本期僅對一家銀行進行處罰，且處罰金額為央行罰單中最高，四川村鎮銀行被罰款26萬元；銀保監會本期的千萬罰單依舊對準同家機構，超權限辦理出口雙保理、融信達業務，投行理財業務等違規事實，單次被罰1130萬元；外管局本期對一般企業開出兩張百萬罰單，其中包含一家房地產公司，因逃匯被外管局云南分局處罰120萬元。
聚焦在銀行業，上周銀行業被罰款規模約4056萬元，涉及郵儲銀行、建設銀行、中國銀行、中信銀行、浙商銀行、浦發銀行、華夏銀行、浦發銀行、招商銀行、內蒙古銀行、海南銀行、杭州銀行等多家銀行或旗下分支機構。
其中，中國銀行深圳分行被罰超千萬，這也是中國銀行今年內收到的最大罰單。
監管罰單顯示，中國銀行深圳分行因風險管理部履職不到位；監管統計報表數據與事實不符；集團客戶管理不合規；未采取風險防范措施、及時啟動追索程序；違規辦理貿易融資轉賣出表，突破總行的授權管控；違規用理財壓降貿易融資規模；輪崗及強制休假、績效考核、業務資料文件管理不規范等十四項違法違規事實，被深圳銀保監局罰款1130萬元。
另外，相關責任人丁潔、劉浩、王炯、肖群分別被終身禁止從事銀行業工作；曾鈺恒被警告并取消高管任職資格三年；王少俊、吳賓分別被警告并處罰款50萬元；葉新階、王培分別被警告并處罰款30萬元；蔡春彥、段永寬、周楚彬分別被警告。
WEMONEY研究室
